第十七章 健全支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的金融體系

發(fā)揮金融創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要助推作用，開(kāi)發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品和服務(wù)，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和多層次資本市場(chǎng)，完善科技和金融結(jié)合機(jī)制，提高直接融資比重，形成各類金融工具協(xié)同融合的科技金融生態(tài)。

一、壯大科技創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模

發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資，壯大創(chuàng)業(yè)投資和政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，強(qiáng)化對(duì)種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的直接融資支持。全面實(shí)施國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，吸引優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)聯(lián)合設(shè)立一批創(chuàng)業(yè)投資子基金。充分發(fā)揮國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金的作用，帶動(dòng)社會(huì)資本支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。研究制定天使投資相關(guān)法規(guī)，鼓勵(lì)和規(guī)范天使投資發(fā)展。引導(dǎo)保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金，加大對(duì)外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的支持力度，引導(dǎo)境外資本投向創(chuàng)新領(lǐng)域。

二、發(fā)展支持創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)

支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)融資，完善企業(yè)兼并重組機(jī)制，鼓勵(lì)發(fā)展多種形式的并購(gòu)融資。深化創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)改革，健全適合創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型企業(yè)發(fā)展的制度安排，擴(kuò)大服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)覆蓋面。強(qiáng)化全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)融資、并購(gòu)、交易等功能。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，增強(qiáng)服務(wù)小微企業(yè)能力。打通各類資本市場(chǎng)，加強(qiáng)不同層次資本市場(chǎng)在促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資上的有機(jī)銜接。開(kāi)發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融服務(wù)，推進(jìn)高收益?zhèn)肮蓚嘟Y(jié)合的融資方式。發(fā)揮滬深交易所股權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制作用，支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)主要通過(guò)非公開(kāi)方式發(fā)行公司信用類債券。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)技Y金用于加大創(chuàng)新投入。加快發(fā)展支持節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的綠色金融。

三、促進(jìn)科技金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新

深化促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)，建立從實(shí)驗(yàn)研究、中試到生產(chǎn)的全過(guò)程、多元化和差異性的科技創(chuàng)新融資模式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，支持符合創(chuàng)新特點(diǎn)的結(jié)構(gòu)性、復(fù)合性金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，加大對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的金融支持力度。選擇符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)和債權(quán)相結(jié)合的融資方式，與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作實(shí)現(xiàn)投貸聯(lián)動(dòng)，支持科技項(xiàng)目開(kāi)展眾包眾籌。充分發(fā)揮政策性銀行作用，在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)加大對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。引導(dǎo)銀行等金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新信貸產(chǎn)品與金融服務(wù)，提高信貸支持創(chuàng)新的靈活性和便利性，支持民營(yíng)銀行面向中小微企業(yè)創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品創(chuàng)新。加快發(fā)展科技保險(xiǎn)，鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)起或參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，探索保險(xiǎn)資金支持重大科技項(xiàng)目和科技企業(yè)發(fā)展。推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化試點(diǎn)和股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)，探索和規(guī)范發(fā)展服務(wù)創(chuàng)新的互聯(lián)網(wǎng)金融。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，簡(jiǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資流程，鼓勵(lì)有條件的地區(qū)建立科技保險(xiǎn)獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制和再保險(xiǎn)制度。開(kāi)展專利保險(xiǎn)試點(diǎn)，完善專利保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)制。推進(jìn)各具特色的科技金融專營(yíng)機(jī)構(gòu)和服務(wù)中心建設(shè)，集聚科技資源和金融資源，打造區(qū)域科技金融服務(wù)品牌，鼓勵(lì)高新區(qū)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展科技金融先行先試。

第六篇 全面深化科技體制改革

緊緊圍繞促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革的決策部署，加強(qiáng)重點(diǎn)改革措施實(shí)施力度，促進(jìn)科技體制改革與其他領(lǐng)域改革的協(xié)調(diào)，增強(qiáng)創(chuàng)新主體能力，構(gòu)建高效協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，最大限度激發(fā)科技第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動(dòng)力的巨大潛能。

第十八章 深入推進(jìn)科技管理體制改革

圍繞推動(dòng)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，深化科技計(jì)劃管理改革，加強(qiáng)科技創(chuàng)新管理基礎(chǔ)制度建設(shè)，全面提升創(chuàng)新服務(wù)能力和水平。

一、健全科技創(chuàng)新治理機(jī)制

順應(yīng)創(chuàng)新主體多元、活動(dòng)多樣、路徑多變的新趨勢(shì)，推動(dòng)政府管理創(chuàng)新，形成多元參與、協(xié)同高效的創(chuàng)新治理格局。轉(zhuǎn)變政府職能，合理定位政府和市場(chǎng)功能，推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，強(qiáng)化政府戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、環(huán)境營(yíng)造、公共服務(wù)、監(jiān)督評(píng)估和重大任務(wù)實(shí)施等職能，重點(diǎn)支持市場(chǎng)不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會(huì)公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動(dòng)，積極營(yíng)造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境。競(jìng)爭(zhēng)性的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)開(kāi)發(fā)交由市場(chǎng)和企業(yè)來(lái)決定。合理確定中央各部門功能性分工，發(fā)揮行業(yè)主管部門在創(chuàng)新需求凝練、任務(wù)組織實(shí)施、成果推廣應(yīng)用等方面的作用。科學(xué)劃分中央和地方科技管理事權(quán)，中央政府職能側(cè)重全局性、基礎(chǔ)性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性工作，地方政府職能側(cè)重推動(dòng)技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。加快建立科技咨詢支撐行政決策的科技決策機(jī)制，推進(jìn)重大科技決策制度化。完善國(guó)家科技創(chuàng)新決策咨詢制度，定期向黨中央、國(guó)務(wù)院報(bào)告國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新動(dòng)向，就重大科技創(chuàng)新問(wèn)題提出咨詢意見(jiàn)。建設(shè)高水平科技創(chuàng)新智庫(kù)體系，發(fā)揮好院士群體、高等學(xué)校和科研院所高水平專家在戰(zhàn)略規(guī)劃、咨詢?cè)u(píng)議和宏觀決策中的作用。增強(qiáng)企業(yè)家在國(guó)家創(chuàng)新決策體系中的話語(yǔ)權(quán)，發(fā)揮各類行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)、科技社團(tuán)等在推動(dòng)科技創(chuàng)新中的作用，健全社會(huì)公眾參與決策機(jī)制。

二、構(gòu)建新型科技計(jì)劃體系

深入推進(jìn)中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理改革。按照國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)(基金)、基地和人才專項(xiàng)等五類科技計(jì)劃重構(gòu)國(guó)家科技計(jì)劃布局，實(shí)行分類管理、分類支持。科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)全部納入統(tǒng)一的國(guó)家科技管理平臺(tái)，完善國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理部際聯(lián)席會(huì)議運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)科技計(jì)劃管理和重大事項(xiàng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮行業(yè)、部門和地方的作用。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃更加聚焦重大戰(zhàn)略任務(wù)，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練形成若干目標(biāo)明確、邊界清晰的重點(diǎn)專項(xiàng)，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)，一體化組織實(shí)施。分類整合技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)(基金)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)社會(huì)資金和金融資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。加快推進(jìn)基地和人才專項(xiàng)的整合與布局，深化國(guó)家科技重大專項(xiàng)管理改革，加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金與其他科技計(jì)劃的成果共享和工作對(duì)接。建立專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項(xiàng)目機(jī)制，加快建設(shè)運(yùn)行公開(kāi)透明、制度健全規(guī)范、管理公平公正的專業(yè)機(jī)構(gòu)，提高專業(yè)化管理水平和服務(wù)效率。建立統(tǒng)一的國(guó)家科技計(jì)劃監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，制定監(jiān)督評(píng)估通則和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，強(qiáng)化科技計(jì)劃實(shí)施和經(jīng)費(fèi)監(jiān)督檢查，開(kāi)展第三方評(píng)估。

三、進(jìn)一步完善科研項(xiàng)目和資金管理

進(jìn)一步完善科研項(xiàng)目和資金管理，建立符合科研規(guī)律、高效規(guī)范的管理制度，解決簡(jiǎn)單套用行政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理方法管理科技資源等問(wèn)題，讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，促進(jìn)形成充滿活力的科研項(xiàng)目和資金管理機(jī)制，以深化改革更好地激發(fā)廣大科研人員積極性。制定和修訂相關(guān)計(jì)劃管理辦法和經(jīng)費(fèi)管理辦法，改進(jìn)和規(guī)范項(xiàng)目管理流程，精簡(jiǎn)程序、簡(jiǎn)化手續(xù)。建立科研財(cái)務(wù)助理制度。完善科研項(xiàng)目間接費(fèi)用管理，加大績(jī)效激勵(lì)力度，落實(shí)好項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑權(quán)。完善穩(wěn)定支持和競(jìng)爭(zhēng)性支持相協(xié)調(diào)的機(jī)制，加大穩(wěn)定支持力度，支持研究機(jī)構(gòu)自主布局科研項(xiàng)目，擴(kuò)大高等學(xué)校、科研院所學(xué)術(shù)自主權(quán)和個(gè)人科研選題選擇權(quán)。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域建立包容和支持非共識(shí)創(chuàng)新項(xiàng)目的制度。

四、強(qiáng)化科技管理基礎(chǔ)制度建設(shè)

建立統(tǒng)一的國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，對(duì)科技計(jì)劃實(shí)行全流程痕跡管理。全面實(shí)行國(guó)家科技報(bào)告制度，建立科技報(bào)告共享服務(wù)機(jī)制，將科技報(bào)告呈交和共享情況作為對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)支持的依據(jù)。完善科研信用管理制度，建立覆蓋項(xiàng)目決策、管理、實(shí)施主體的逐級(jí)考核問(wèn)責(zé)機(jī)制。推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查制度建設(shè)，發(fā)布國(guó)家、區(qū)域、高新區(qū)、企業(yè)等創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)報(bào)告。建立技術(shù)預(yù)測(cè)長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)我國(guó)技術(shù)發(fā)展水平的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇。進(jìn)一步完善科技統(tǒng)計(jì)制度。

五、完善創(chuàng)新導(dǎo)向的評(píng)價(jià)制度

改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。推進(jìn)高等學(xué)校和科研院所分類評(píng)價(jià)，實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，把技術(shù)轉(zhuǎn)移和科研成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響納入評(píng)價(jià)指標(biāo)，將評(píng)價(jià)結(jié)果作為財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)。推行第三方評(píng)價(jià)，探索建立政府、社會(huì)組織、公眾等多方參與的評(píng)價(jià)機(jī)制，拓展社會(huì)化、專業(yè)化、國(guó)際化評(píng)價(jià)渠道。完善國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系，逐步探索將反映創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)支出納入GDP核算，反映無(wú)形資產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，突出創(chuàng)新活動(dòng)的投入和成效。改革完善國(guó)有企業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制，把研發(fā)投入和創(chuàng)新績(jī)效作為重要考核指標(biāo)。

六、增強(qiáng)民用技術(shù)對(duì)國(guó)防建設(shè)的支持

深入貫徹落實(shí)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民科技創(chuàng)新深度融合格局。加強(qiáng)科技領(lǐng)域統(tǒng)籌，在國(guó)家研發(fā)任務(wù)安排中貫徹國(guó)防需求，把研發(fā)布局調(diào)整同國(guó)防布局完善有機(jī)結(jié)合起來(lái)，推進(jìn)國(guó)家科技和國(guó)防科技在規(guī)劃、計(jì)劃層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立完善軍民重大任務(wù)聯(lián)合論證、共同實(shí)施的新機(jī)制，為國(guó)防建設(shè)提供更加強(qiáng)大的技術(shù)支撐。充分發(fā)揮高等學(xué)校、科研院所的優(yōu)勢(shì)，積極引導(dǎo)鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)民口科研力量參與國(guó)防重大科技創(chuàng)新任務(wù)。打通阻礙轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)評(píng)估引導(dǎo)，為軍用技術(shù)向民用技術(shù)轉(zhuǎn)化提供良好政策環(huán)境。持續(xù)推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、科研條件平臺(tái)統(tǒng)籌布局和開(kāi)放共享，增強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新和國(guó)防建設(shè)的整體支撐能力，大力提升軍民科技創(chuàng)新融合發(fā)展水平。