第十七章 健全支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的金融體系

發(fā)揮金融創(chuàng)新對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要助推作用，開發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品和服務(wù)，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和多層次資本市場，完善科技和金融結(jié)合機制，提高直接融資比重，形成各類金融工具協(xié)同融合的科技金融生態(tài)。

一、壯大科技創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模

發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資，壯大創(chuàng)業(yè)投資和政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，強化對種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的直接融資支持。全面實施國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，吸引優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資管理團隊聯(lián)合設(shè)立一批創(chuàng)業(yè)投資子基金。充分發(fā)揮國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和國家中小企業(yè)發(fā)展基金的作用，帶動社會資本支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。研究制定天使投資相關(guān)法規(guī)，鼓勵和規(guī)范天使投資發(fā)展。引導(dǎo)保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金，加大對外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的支持力度，引導(dǎo)境外資本投向創(chuàng)新領(lǐng)域。

二、發(fā)展支持創(chuàng)新的多層次資本市場

支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)進入資本市場融資，完善企業(yè)兼并重組機制，鼓勵發(fā)展多種形式的并購融資。深化創(chuàng)業(yè)板市場改革，健全適合創(chuàng)新型、成長型企業(yè)發(fā)展的制度安排，擴大服務(wù)實體經(jīng)濟覆蓋面。強化全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)融資、并購、交易等功能。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，增強服務(wù)小微企業(yè)能力。打通各類資本市場，加強不同層次資本市場在促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資上的有機銜接。開發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融服務(wù)，推進高收益?zhèn)肮蓚嘟Y(jié)合的融資方式。發(fā)揮滬深交易所股權(quán)質(zhì)押融資機制作用，支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)主要通過非公開方式發(fā)行公司信用類債券。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行項目收益?zhèn)?，募集資金用于加大創(chuàng)新投入。加快發(fā)展支持節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的綠色金融。

三、促進科技金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新

深化促進科技和金融結(jié)合試點，建立從實驗研究、中試到生產(chǎn)的全過程、多元化和差異性的科技創(chuàng)新融資模式，鼓勵和引導(dǎo)金融機構(gòu)參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。在依法合規(guī)、風(fēng)險可控的前提下，支持符合創(chuàng)新特點的結(jié)構(gòu)性、復(fù)合性金融產(chǎn)品開發(fā)，加大對企業(yè)創(chuàng)新活動的金融支持力度。選擇符合條件的銀行業(yè)金融機構(gòu)，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)和債權(quán)相結(jié)合的融資方式，與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)合作實現(xiàn)投貸聯(lián)動，支持科技項目開展眾包眾籌。充分發(fā)揮政策性銀行作用，在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)加大對企業(yè)創(chuàng)新活動的支持力度。引導(dǎo)銀行等金融機構(gòu)創(chuàng)新信貸產(chǎn)品與金融服務(wù)，提高信貸支持創(chuàng)新的靈活性和便利性，支持民營銀行面向中小微企業(yè)創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品創(chuàng)新。加快發(fā)展科技保險，鼓勵保險機構(gòu)發(fā)起或參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，探索保險資金支持重大科技項目和科技企業(yè)發(fā)展。推進知識產(chǎn)權(quán)證券化試點和股權(quán)眾籌融資試點，探索和規(guī)范發(fā)展服務(wù)創(chuàng)新的互聯(lián)網(wǎng)金融。建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資市場化風(fēng)險補償機制，簡化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資流程，鼓勵有條件的地區(qū)建立科技保險獎補機制和再保險制度。開展專利保險試點，完善專利保險服務(wù)機制。推進各具特色的科技金融專營機構(gòu)和服務(wù)中心建設(shè)，集聚科技資源和金融資源，打造區(qū)域科技金融服務(wù)品牌，鼓勵高新區(qū)和自貿(mào)試驗區(qū)開展科技金融先行先試。

第六篇 全面深化科技體制改革

緊緊圍繞促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革的決策部署，加強重點改革措施實施力度，促進科技體制改革與其他領(lǐng)域改革的協(xié)調(diào)，增強創(chuàng)新主體能力，構(gòu)建高效協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，最大限度激發(fā)科技第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動力的巨大潛能。

第十八章 深入推進科技管理體制改革

圍繞推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，深化科技計劃管理改革，加強科技創(chuàng)新管理基礎(chǔ)制度建設(shè)，全面提升創(chuàng)新服務(wù)能力和水平。

一、健全科技創(chuàng)新治理機制

順應(yīng)創(chuàng)新主體多元、活動多樣、路徑多變的新趨勢，推動政府管理創(chuàng)新，形成多元參與、協(xié)同高效的創(chuàng)新治理格局。轉(zhuǎn)變政府職能，合理定位政府和市場功能，推動簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，強化政府戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、環(huán)境營造、公共服務(wù)、監(jiān)督評估和重大任務(wù)實施等職能，重點支持市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，積極營造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的市場和社會環(huán)境。競爭性的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)開發(fā)交由市場和企業(yè)來決定。合理確定中央各部門功能性分工，發(fā)揮行業(yè)主管部門在創(chuàng)新需求凝練、任務(wù)組織實施、成果推廣應(yīng)用等方面的作用?？茖W(xué)劃分中央和地方科技管理事權(quán)，中央政府職能側(cè)重全局性、基礎(chǔ)性、長遠(yuǎn)性工作，地方政府職能側(cè)重推動技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。加快建立科技咨詢支撐行政決策的科技決策機制，推進重大科技決策制度化。完善國家科技創(chuàng)新決策咨詢制度，定期向黨中央、國務(wù)院報告國內(nèi)外科技創(chuàng)新動向，就重大科技創(chuàng)新問題提出咨詢意見。建設(shè)高水平科技創(chuàng)新智庫體系，發(fā)揮好院士群體、高等學(xué)校和科研院所高水平專家在戰(zhàn)略規(guī)劃、咨詢評議和宏觀決策中的作用。增強企業(yè)家在國家創(chuàng)新決策體系中的話語權(quán)，發(fā)揮各類行業(yè)協(xié)會、基金會、科技社團等在推動科技創(chuàng)新中的作用，健全社會公眾參與決策機制。

二、構(gòu)建新型科技計劃體系

深入推進中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革。按照國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)、基地和人才專項等五類科技計劃重構(gòu)國家科技計劃布局，實行分類管理、分類支持。科技計劃(專項、基金等)全部納入統(tǒng)一的國家科技管理平臺，完善國家科技計劃(專項、基金等)管理部際聯(lián)席會議運行機制，加強科技計劃管理和重大事項統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮行業(yè)、部門和地方的作用。國家重點研發(fā)計劃更加聚焦重大戰(zhàn)略任務(wù)，根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練形成若干目標(biāo)明確、邊界清晰的重點專項，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計，一體化組織實施。分類整合技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)，通過市場機制引導(dǎo)社會資金和金融資本進入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。加快推進基地和人才專項的整合與布局，深化國家科技重大專項管理改革，加強國家自然科學(xué)基金與其他科技計劃的成果共享和工作對接。建立專業(yè)機構(gòu)管理項目機制，加快建設(shè)運行公開透明、制度健全規(guī)范、管理公平公正的專業(yè)機構(gòu)，提高專業(yè)化管理水平和服務(wù)效率。建立統(tǒng)一的國家科技計劃監(jiān)督評估機制，制定監(jiān)督評估通則和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，強化科技計劃實施和經(jīng)費監(jiān)督檢查，開展第三方評估。

三、進一步完善科研項目和資金管理

進一步完善科研項目和資金管理，建立符合科研規(guī)律、高效規(guī)范的管理制度，解決簡單套用行政預(yù)算和財務(wù)管理方法管理科技資源等問題，讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)，促進形成充滿活力的科研項目和資金管理機制，以深化改革更好地激發(fā)廣大科研人員積極性。制定和修訂相關(guān)計劃管理辦法和經(jīng)費管理辦法，改進和規(guī)范項目管理流程，精簡程序、簡化手續(xù)。建立科研財務(wù)助理制度。完善科研項目間接費用管理，加大績效激勵力度，落實好項目承擔(dān)單位項目預(yù)算調(diào)劑權(quán)。完善穩(wěn)定支持和競爭性支持相協(xié)調(diào)的機制，加大穩(wěn)定支持力度，支持研究機構(gòu)自主布局科研項目，擴大高等學(xué)校、科研院所學(xué)術(shù)自主權(quán)和個人科研選題選擇權(quán)。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域建立包容和支持非共識創(chuàng)新項目的制度。

四、強化科技管理基礎(chǔ)制度建設(shè)

建立統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，對科技計劃實行全流程痕跡管理。全面實行國家科技報告制度，建立科技報告共享服務(wù)機制，將科技報告呈交和共享情況作為對項目承擔(dān)單位后續(xù)支持的依據(jù)。完善科研信用管理制度，建立覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責(zé)機制。推進國家創(chuàng)新調(diào)查制度建設(shè)，發(fā)布國家、區(qū)域、高新區(qū)、企業(yè)等創(chuàng)新能力監(jiān)測評價報告。建立技術(shù)預(yù)測長效機制，加強對我國技術(shù)發(fā)展水平的動態(tài)評價和國家關(guān)鍵技術(shù)選擇。進一步完善科技統(tǒng)計制度。

五、完善創(chuàng)新導(dǎo)向的評價制度

改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，正確評價科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。推進高等學(xué)校和科研院所分類評價，實施績效評價，把技術(shù)轉(zhuǎn)移和科研成果對經(jīng)濟社會的影響納入評價指標(biāo)，將評價結(jié)果作為財政科技經(jīng)費支持的重要依據(jù)。推行第三方評價，探索建立政府、社會組織、公眾等多方參與的評價機制，拓展社會化、專業(yè)化、國際化評價渠道。完善國民經(jīng)濟核算體系，逐步探索將反映創(chuàng)新活動的研發(fā)支出納入GDP核算，反映無形資產(chǎn)對經(jīng)濟的貢獻(xiàn)，突出創(chuàng)新活動的投入和成效。改革完善國有企業(yè)評價機制，把研發(fā)投入和創(chuàng)新績效作為重要考核指標(biāo)。

六、增強民用技術(shù)對國防建設(shè)的支持

深入貫徹落實軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，推動形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民科技創(chuàng)新深度融合格局。加強科技領(lǐng)域統(tǒng)籌，在國家研發(fā)任務(wù)安排中貫徹國防需求，把研發(fā)布局調(diào)整同國防布局完善有機結(jié)合起來，推進國家科技和國防科技在規(guī)劃、計劃層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立完善軍民重大任務(wù)聯(lián)合論證、共同實施的新機制，為國防建設(shè)提供更加強大的技術(shù)支撐。充分發(fā)揮高等學(xué)校、科研院所的優(yōu)勢，積極引導(dǎo)鼓勵優(yōu)勢民口科研力量參與國防重大科技創(chuàng)新任務(wù)。打通阻礙轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強評估引導(dǎo)，為軍用技術(shù)向民用技術(shù)轉(zhuǎn)化提供良好政策環(huán)境。持續(xù)推進技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、科研條件平臺統(tǒng)籌布局和開放共享，增強對科技創(chuàng)新和國防建設(shè)的整體支撐能力，大力提升軍民科技創(chuàng)新融合發(fā)展水平。