日前，因涉嫌未按規(guī)定履行法定職責而被證監(jiān)會立案調(diào)查的興業(yè)證券受到廣泛關(guān)注。業(yè)界普遍認為，興業(yè)證券此次被調(diào)查與欣泰電氣財務(wù)造假一事相關(guān)。近期證監(jiān)會致力引導市場的規(guī)范運作，對于上市公司及券商行為監(jiān)管日漸趨嚴。

興業(yè)證券或因欣泰電氣財務(wù)造假受罰

據(jù)興業(yè)證券公告，因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。公司將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

盡管《調(diào)查通知書》中并沒有說明具體緣由，但業(yè)界普遍認為，欣泰電氣因財務(wù)造假而遭到證監(jiān)會處罰一事是興業(yè)證券被調(diào)查的主要原因。

早前，由于涉嫌欺詐發(fā)行，并且在2013年報、2014年半年報、2014年報中存在虛假記載，其中2014年度報中存在重大遺漏，欣泰電氣及相關(guān)責任人被證監(jiān)會依法作出行政處罰和市場禁入措施，公司股票也將被深交所暫停上市。

作為欣泰電氣的保薦機構(gòu)，興業(yè)證券在短時間內(nèi)已經(jīng)不是第一次被監(jiān)管層“點名”。

5月18日，深交所就曾發(fā)布公告稱，興業(yè)證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責的處分。另外，5月20日，興業(yè)證券的另一保薦項目，吉林科龍IPO被證監(jiān)會發(fā)審委否決。

回顧近年來最為嚴重的公司造假上市事件，當屬萬福生科案。

2011年9月27日，萬福生科上市成功，保薦機構(gòu)為平安證券。2012年9月14日，湖南證監(jiān)局將現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的線索上報中國證監(jiān)會，證監(jiān)會決定對萬福生科立案調(diào)查。2013年3月2日，萬福生科發(fā)布公告，承認在2008年～2011年累計虛增收入約7.4億元，虛增營業(yè)利潤約1.8億元，虛增凈利潤1.6億元左右。而證監(jiān)會的調(diào)查顯示，萬福生科在首發(fā)上市過程中，存在虛增原材料、虛增銷售收入、虛增利潤等行為，涉嫌欺詐發(fā)行股票。

對于萬福生科的保薦機構(gòu)平安證券，證監(jiān)會開出了重磅罰單：警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構(gòu)資格3個月。此外，平安證券還拿出3億元賠償基金先行賠付。

證監(jiān)會嚴查券商違法違規(guī)

從去年8月份以來，證監(jiān)會掀起了一股“監(jiān)管風暴”，多家重要券商都受到了監(jiān)管層的調(diào)查，其中內(nèi)幕交易，操縱市場等行為是重點查處對象。

中信證券成為了其中最“深陷風暴”的券商。2015年8月，中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛等8人涉嫌違法從事證券交易活動，被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。隨后在9月15日，中信公告稱，總經(jīng)理程博明等3人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機關(guān)依法要求接受調(diào)查。

同期受到調(diào)查的遠不止中信證券一家。海通證券、方正證券、廣發(fā)證券當日晚間均公告，于8月24日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對其進行立案調(diào)查。

隨后在11月26日，中信證券、海通證券、國信證券三家券商又同時接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，稱因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)過自查，三家券商給出了這次被調(diào)查的原因，均為在開展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定。

近期，監(jiān)管層致力于強化上市公司事中、事后監(jiān)管，對信息披露、并購重組等行為的監(jiān)管力度趨嚴。

中國證監(jiān)會副主席姜洋表示，加強監(jiān)管、防范風險是資本市場改革發(fā)展的永恒主題，什么時候都不能放松。對嚴重違法違規(guī)者要始終保持高壓態(tài)勢。堅持依法治市，推動出臺一批對規(guī)范市場行為、整頓市場秩序有重大影響的法律法規(guī)，從根源上解決違法成本偏低、執(zhí)法手段不足等突出問題。