治理重點(diǎn)領(lǐng)域腐敗問題系列談③

盯緊證券審批監(jiān)管權(quán)

作者：本報記者 曹溢

中國資本市場走過20多年歷程，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。但近年來，證券監(jiān)管領(lǐng)域暗箱操作和黑幕交易等腐敗問題也時有發(fā)生。如何在不斷深化改革的同時，加強(qiáng)對證券審批監(jiān)管權(quán)力的監(jiān)督，維護(hù)證券期貨市場秩序，防范證券監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題的發(fā)生?本報記者近日采訪了中央紀(jì)委駐中國證券監(jiān)督管理委員會紀(jì)檢組組長、黨委委員王會民。

“曲線”斂財、跨期交易等新型腐敗問題給紀(jì)檢監(jiān)察工作帶來新挑戰(zhàn)

記者：十九屆中央紀(jì)委二次全會首次將解決審批監(jiān)管、金融信貸領(lǐng)域的腐敗問題作為重點(diǎn)任務(wù)列舉出來，您對此如何理解?

王會民：將解決審批監(jiān)管、金融信貸領(lǐng)域的腐敗問題作為重點(diǎn)任務(wù)，是中央紀(jì)委以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持問題導(dǎo)向，不松勁、不停步、再出發(fā)，堅定不移推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展作出的重要決策部署，充分體現(xiàn)了中央對金融工作和金融反腐的高度重視。

金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈。只有以零容忍態(tài)度懲治審批監(jiān)管和金融信貸領(lǐng)域的腐敗問題，公平公正把好市場入口關(guān)，維護(hù)好市場運(yùn)行秩序，發(fā)揮好市場資源配置功能，保護(hù)好消費(fèi)者的合法權(quán)益，才能不斷增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，更好防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險，為實(shí)現(xiàn)黨的十九大確定的“兩步走”戰(zhàn)略目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

作為中央紀(jì)委派駐紀(jì)檢組，我們要旗幟鮮明講政治，牢固樹立“四個意識”，堅決扛起政治責(zé)任，緊密結(jié)合證監(jiān)會系統(tǒng)實(shí)際，緊盯審批監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行，綜合運(yùn)用“四種形態(tài)”，把解決金融審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題這一重大政治任務(wù)落實(shí)到位，確保審批監(jiān)管權(quán)力規(guī)范廉潔運(yùn)行，確保資本市場監(jiān)管鏈條上的每一個環(huán)節(jié)、每一個崗位都依法履職盡責(zé)。

記者：目前，解決證券審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題的重點(diǎn)和難點(diǎn)是什么?

王會民：證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券發(fā)行、上市公司并購重組以及證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的審批許可，并對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

從近年查處的案件情況看，問題較為突出的是股票發(fā)行審核領(lǐng)域。資本市場利益關(guān)系復(fù)雜，財富增長效應(yīng)明顯，一直面臨較為嚴(yán)峻的“圍獵”與反“圍獵”斗爭形勢。相關(guān)案件涉案金額較大，時間跨度較長，涉及較多企業(yè)和市場參與者，違紀(jì)違法行為也較為隱蔽，發(fā)現(xiàn)難、查處難。

隨著市場和產(chǎn)品的創(chuàng)新發(fā)展，證券審批監(jiān)管領(lǐng)域的腐敗方式也更加復(fù)雜多變，既有傳統(tǒng)的權(quán)錢交易，也有隱蔽多樣的新型腐敗手段。近年來，涉及證券市場的不少案件都是通過結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、股權(quán)代持、期權(quán)等較為隱蔽的手段進(jìn)行利益輸送的。這種“曲線”斂財、跨期交易方式，給我們的紀(jì)律審查工作帶來了新的挑戰(zhàn)。

記者：證券審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題產(chǎn)生的主要原因是什么，解決問題的關(guān)鍵在哪里?

王會民：證券審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題產(chǎn)生的原因是多方面的，有三點(diǎn)比較重要：一是權(quán)力監(jiān)督制約不到位。一些關(guān)鍵崗位權(quán)力相對集中，自由裁量權(quán)較大，權(quán)力運(yùn)行內(nèi)在制約機(jī)制不夠健全有效，外部監(jiān)督稍不到位，就有可能導(dǎo)致權(quán)力尋租，容易產(chǎn)生腐敗問題。二是個人思想道德、職業(yè)操守和理想信念出了問題。由于個別干部在理想信念上、政治紀(jì)律和政治規(guī)矩上出了問題，熱衷小圈子，熱衷權(quán)力尋租，作風(fēng)紀(jì)律松弛，一旦在政治思想上放松了對自己的要求，面對誘惑就容易失守底線。三是存在“圍獵”和甘于被“圍獵”的現(xiàn)象。無論股票發(fā)行審核，還是對上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司等日常監(jiān)管和牌照許可，都對市場主體的切身利益有著直接影響，出于自身利益最大化考慮，監(jiān)管審批人員容易成為各方“圍獵”追逐的焦點(diǎn)。

針對上述原因，要解決證券審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題，在目前的情況下，關(guān)鍵在于嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問責(zé)的同時，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督，強(qiáng)化教育管理。歸根到底要圍繞不敢、不能、不想下功夫。

源頭治理，有效扭轉(zhuǎn)審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗行為多發(fā)態(tài)勢

記者：黨的十八大以來，駐會紀(jì)檢組在解決證券審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題方面，積累了哪些監(jiān)督執(zhí)紀(jì)經(jīng)驗(yàn)?

王會民：近年來，在黨中央、中央紀(jì)委的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，駐證監(jiān)會紀(jì)檢組始終堅持立足監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，狠抓證券審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問題。

一是保持高壓，強(qiáng)化不敢腐的震懾。十八大以來，我們共計給予135人黨紀(jì)政紀(jì)處分和組織處理，其中重處分和重大職務(wù)調(diào)整21人。此外，移送司法7人。依托廉政監(jiān)察工作，堅持分層次約談證券發(fā)行機(jī)構(gòu)和資格審批等部門的審核人員、處室負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人，全覆蓋約談證券發(fā)行和并購重組委員會成員。對涉嫌輕微違紀(jì)的黨員干部談話函詢，做細(xì)致的思想教育，促使其深刻反省并主動糾正問題。對嚴(yán)重違紀(jì)違法行為，依規(guī)依紀(jì)予以處理，涉嫌犯罪的堅決移交司法機(jī)關(guān)。

二是圍繞堵漏洞、補(bǔ)短板，有效強(qiáng)化不能腐的制度機(jī)制。在對證監(jiān)會發(fā)行部、上市部、機(jī)構(gòu)部開展廉政監(jiān)察工作中，深刻汲取系列案件教訓(xùn)，全方位倒查監(jiān)管審批相關(guān)制度建立健全以及執(zhí)行情況，重點(diǎn)對監(jiān)管審批工作程序、過程留痕、回避情況等進(jìn)行全面倒查。針對審核工作公開透明不夠、審核權(quán)力相對集中、回避和敏感信息管理等制度不健全、執(zhí)行不嚴(yán)格、全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任落實(shí)不到位等諸多問題提出針對性意見。比如，在證券發(fā)行審批領(lǐng)域，完成發(fā)審委選聘制度修訂工作，遴選組建了新一屆發(fā)審委，并成立證券發(fā)行與并購重組監(jiān)察委員會，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，并要求發(fā)行審核與并購重組審核關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)全程錄音錄像，以便事后檢查。

三是圍繞標(biāo)本兼治，狠抓干部思想政治工作和審批監(jiān)管領(lǐng)域的政治生態(tài)建設(shè)。切實(shí)落實(shí)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化制度化，抓早抓小，全覆蓋約談培訓(xùn)，切實(shí)強(qiáng)化黨員干部宗旨意識和黨性修養(yǎng)，不斷強(qiáng)化各級黨組織和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部管黨治黨責(zé)任意識。近兩年，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位運(yùn)用“四種形態(tài)”，談話提醒600余人次，誡勉談話120余人次。

四是持之以恒地加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察隊伍與機(jī)制建設(shè)，真正把政治可靠、專業(yè)精良的干部選配到紀(jì)委書記等重要崗位。此外，立足源頭治理，及時向市場各方傳達(dá)廉政要求，從外部切斷利益輸送鏈，凈化行業(yè)環(huán)境。這些工作，對有效扭轉(zhuǎn)審批監(jiān)管領(lǐng)域腐敗行為多發(fā)態(tài)勢起到了重要作用。

堅持問題導(dǎo)向，在更大范圍、更深層次有計劃推進(jìn)監(jiān)督工作常態(tài)化

記者：2018年，在解決證券審批監(jiān)管、金融信貸等領(lǐng)域腐敗問題方面，駐證監(jiān)會紀(jì)檢組有哪些計劃?

王會民：2月初，證監(jiān)會系統(tǒng)召開了紀(jì)檢監(jiān)察工作會議，對2018年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作作出具體安排。我們將以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為根本指導(dǎo)，緊緊圍繞堅持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，緊密結(jié)合證監(jiān)會系統(tǒng)實(shí)際，以不松勁、不停步、再出發(fā)的決心和韌勁，加大對證監(jiān)會系統(tǒng)審批監(jiān)管領(lǐng)域權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督力度，持續(xù)推進(jìn)證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展。

一是堅決把政治紀(jì)律和政治規(guī)矩立起來、嚴(yán)起來。在扎實(shí)開展“不忘初心、牢記使命”主題教育過程中，在推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化制度化過程中，切實(shí)加強(qiáng)對審批監(jiān)管領(lǐng)域各級黨組織和黨員干部貫徹執(zhí)行黨中央決策部署情況的監(jiān)督檢查，用實(shí)際行動維護(hù)習(xí)近平總書記在黨中央、全黨的核心地位，堅決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

二是在以往工作的基礎(chǔ)上，不斷強(qiáng)化不敢腐的震懾，更好扎緊制度的籠子。用好前期廉政監(jiān)察成果，抓緊推動完善制度，最大限度確保權(quán)力運(yùn)行的公開透明。督促并積極支持證券發(fā)行與并購重組監(jiān)察委員會開展工作。堅持問題導(dǎo)向，在更大范圍、更深層次，有計劃推進(jìn)廉政監(jiān)察工作常態(tài)化。按照“四種形態(tài)”要求，分類科學(xué)處置問題線索，從嚴(yán)懲治極少數(shù)，用紀(jì)律管住大多數(shù)。

三是抓常抓長，持續(xù)深入狠抓證監(jiān)會系統(tǒng)作風(fēng)建設(shè)。在解決審批監(jiān)管腐敗問題的過程中，還將圍繞“四風(fēng)”問題的新表現(xiàn)，對懶政、避責(zé)、不擔(dān)當(dāng)?shù)刃袨檫M(jìn)行有效打擊，特別是用強(qiáng)有力的問責(zé)倒逼管黨治黨責(zé)任落實(shí)，引導(dǎo)形成良好的政治生態(tài)。此外，還將進(jìn)一步推動監(jiān)管部門出臺有關(guān)市場主體廉潔從業(yè)的指導(dǎo)意見，對“圍獵”者采取嚴(yán)厲措施，從整體上推動建設(shè)良好的市場和監(jiān)管環(huán)境。(本報記者 曹溢)