高校職務(wù)發(fā)明權(quán)屬也應(yīng)“混改”

謝商華委員建議發(fā)明人收益不低于七成

□　本報記者 張維

“我國高校大部分職務(wù)科技成果長期以來‘藏在深閨無人識’,轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移率低，一般在3%左右，專利維持時間一般在一至三年，浪費極其嚴重。”全國政協(xié)委員、四川省知識產(chǎn)權(quán)局局長謝商華近日在接受《法制日報》記者采訪時說。

謝商華建議制定國有高校職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分享條例，明確高校與職務(wù)發(fā)明人有權(quán)利采取約定方式確認職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)歸屬，發(fā)明人(團隊)可享有不低于70%知識產(chǎn)權(quán)比例。

轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化完成“三部曲”

3月12日，在十三屆全國人大一次會議舉行的記者會上，全國人大科學(xué)文化衛(wèi)生委員會副主任委員吳恒說：“黨中央提出要建設(shè)創(chuàng)新型國家，創(chuàng)新是我們新發(fā)展理念里最重要的一個要素?？萍汲晒D(zhuǎn)化是必需的。”

全國人大常委會修改了促進科技成果轉(zhuǎn)化法，其中涉及很多內(nèi)容，有兩點備受關(guān)注，一是不低于50%，二是對無形國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的規(guī)定。

吳恒解釋道，“不低于50%就是科技成果轉(zhuǎn)化獲得的收益，要向科技人員傾斜。如果有約定的話，科技人員和這個單位的分配應(yīng)該不低于50%。”

2015年以來，國家修訂頒布了新的促進科技成果轉(zhuǎn)化法、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉的若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，形成了從修訂法律條款、制定配套細則到部署具體任務(wù)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作“三部曲”，對于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、強化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。

2017年，國務(wù)院印發(fā)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，著力把促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)有工作和各個環(huán)節(jié)勾連起來，同時明確了進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的改革突破方向。

上述一系列舉措使得很多科技成果轉(zhuǎn)化中的問題得以解決。但謝商華調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近兩年來，除少數(shù)高校的科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移有一定起色外，全國大部分高校院所并沒有明顯的起色，“這說明現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移制度，還沒有徹底解決科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移難的深層次問題”。

現(xiàn)有規(guī)定制約權(quán)屬共享

謝商華認為，制約職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的深層次問題，簡單說就是職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)不能共有和不能先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。主要原因是專利法第六條第一款和促進科技成果轉(zhuǎn)化法第十九條第一款規(guī)定。

謝商華指出，這兩條規(guī)定實質(zhì)上是不允許職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬共享。這就出現(xiàn)了高校有權(quán)利但無動力，而有動力、有能力的職務(wù)發(fā)明人又無權(quán)利進行科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。

“職務(wù)發(fā)明無論是對外轉(zhuǎn)讓、許可使用、投資入股，還是自行生產(chǎn)，都要費心費力且存在巨大風險，但賺了錢又是公家的，作為高校管理者也得不到什么好處，有的只是付出、責任和風險，因此科研院校沒有動力把職務(wù)發(fā)明推向市場。”謝商華說。

與此同時，不轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移反而不用麻煩、不用承擔責任和風險。一般來說，高校院所都不愿勞神費力去轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。

謝商華提醒，就算高校院所確實有積極性轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，倘若沒有科技人員的配合，發(fā)明創(chuàng)造的價值將大打折扣，轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移很難成功。雖然依照現(xiàn)有規(guī)定，高校院所轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移職務(wù)發(fā)明后，應(yīng)當給職務(wù)發(fā)明人獎勵，可以獎勵股權(quán)、分紅、報酬等，但獎勵權(quán)是一種被動權(quán)利，不包括交易權(quán)、定價權(quán)等權(quán)利，不可以繼承，且具有延遲性和不確定性，依然存在對科技人員激勵不夠的問題。

建議知識產(chǎn)權(quán)混合所有

如何解決這一問題呢?謝商華認為，應(yīng)當制定國有高校職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分享條例，將職務(wù)發(fā)明由現(xiàn)行的“單位所有”，改變?yōu)楦咝Ｅc職務(wù)發(fā)明人約定“混合所有”。

“從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)看，人力資本的有效激勵首先取決于有效的產(chǎn)權(quán)制度安排。產(chǎn)權(quán)激勵是對人力資本的首要激勵，是最具激勵效應(yīng)的途徑與方法。通過所有權(quán)分享賦予科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，能夠促進科研人員與受讓方構(gòu)建緊密的合作關(guān)系，促進職務(wù)科技成果順利轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。”謝商華說。

謝商華提出，高校與職務(wù)發(fā)明人有權(quán)利采取約定方式確認職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)歸屬，發(fā)明人(團隊)可享有不低于70%知識產(chǎn)權(quán)比例，適用于既有知識產(chǎn)權(quán)分割確權(quán)和新知識產(chǎn)權(quán)共同申請。同時，將現(xiàn)行制度中“先轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移、后確權(quán)”的規(guī)定，改為“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移”。

謝商華提醒，目前高校的大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)是為了結(jié)題、報獎和職稱晉升等而申請的，而非為了市場價值而申請。將事后獎勵權(quán)改變?yōu)槭孪戎R產(chǎn)權(quán)，給予了職務(wù)發(fā)明人明確的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期，可以鼓勵職務(wù)發(fā)明人從立項到科研全過程都重視成果的可轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移價值，從而產(chǎn)生出更多的可轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移科技成果，極大改善科技成果供給側(cè)結(jié)構(gòu)，以解決可轉(zhuǎn)化科技成果有效供給不足的問題。

據(jù)了解，四川已經(jīng)在促進科技與經(jīng)濟深度融合、探索如何激發(fā)創(chuàng)新者動力和活力方面積累了有益的經(jīng)驗。2017年，四川省知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合四川省科技廳印發(fā)了《關(guān)于支持我省高校院所職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享制度改革試點的十五條措施》，將“職務(wù)科技成果混合所有制”首批在全省20所高校院所試點。此舉受到了國家知識產(chǎn)權(quán)局的肯定。

作為這項重要改革的親歷者、參與者，謝商華認為，“職務(wù)科技成果混合所有制”由于給予科研人員明確的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期，可以鼓勵職務(wù)發(fā)明人從立項到科研全過程都重視成果的可轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移價值，從而產(chǎn)生更多可轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移的科技成果，極大提升高價值專利的轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移率，提高推動成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性和主動性。